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富国基金管理有限公司富国安益货币市场基金托管协议

时间:2021-12-04 02:40来源:未知 作者:admin 点击:
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保; 代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理 证券投资基金清算业务(银证转

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证

  券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券

  投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信

  息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《货币市场基金管理

  暂行规定》、《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》、《公开募集开放式证券

  投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币

  市场基金信息披露特别规定>》、《富国安益货币市场基金基金合同》(以下简称

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  款,短期融资券(包含超短期融资券),一年以内(含一年)的银行定期存款、

  协议存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内

  (含一年)的中央银行票据,剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397

  天)的债券、资产支持证券、中期票据,及法律法规或中国证监会允许本基金投

  基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场

  基金的投资,不需召开基金份额持有人大会。货币市场基金投资其他货币市场基

  金的比例不超过基金资产的80%,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监

  金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与同业存单的投资,

  不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管

  在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。经托管人书面确认后,可纳入监督

  的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同

  1)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时,

  本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过120

  天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内

  2)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时,

  本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过180

  天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内

  20%时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天;

  不得超过基金资产净值的20%。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过

  以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。本基金投资于定期存款(不包

  括本基金投资于有存款期限,但根据协议可以提前支取且没有利息损失的银行存

  款)的比例,不得超过基金资产净值的30%;存放在具有基金托管资格的同一商

  业银行的存款,不得超过基金资产净值的30%;存放在不具有基金托管资格的同

  10)本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动

  利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%;本基金不得投资于以

  金资产净值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产

  净值的20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

  超过该资产支持证券规模的10%;本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的

  全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持

  证券合计规模的10%;本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产

  支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标

  12)本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产

  净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的

  比例合计不得超过2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银

  行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定

  ii)国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如,

  商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个

  10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  履行适当程序后,则本基金投资限制相应调整或不再受相关限制。如发生投资限

  制调整,经托管人书面确认后可纳入监督范围。基金管理人知晓基金托管人投资

  监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响,基金管理人应为托管人

  除第6)、13)、15)、16)项以及第11)项中另有约定以外,由于证券市场

  的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中

  中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国

  工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除

  核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由

  基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基

  金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托

  金资产净值计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率计算、

  应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

  金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

  金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年

  化收益率、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  人在具有基金托管资格的商业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。

  该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募

  集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基

  金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,

  出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。

  验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存期限不少于法律法规的

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

  人用网银或者电子指令的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令

  后及时与托管人进行确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,

  致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授

  权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,

  基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基

  金合同》的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应

  按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出

  执行指令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管

  人预留出距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令

  传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失

  和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发

  出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更通

  知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知

  当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更

  通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人确认收到

  变更通知时间,则授权变更于基金托管人确认收到变更通知时生效。基金管理人

  在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。正本与之前发送的变

  更通知不一致的,以变更通知为准。基金管理人更换被授权人通知生效后,对于

  已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基金管

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  露基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率之前,

  必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实

  际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导

  购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

  的计算、复核的时间和程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份

  基金已实现收益、7日年化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基

  金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的

  每万份基金已实现收益和7日年化收益率,并以双方认可的方式发送给基金托管

  人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

  际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。

  易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀

  释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估

  值对象进行重新评估,即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值

  与“影子定价”确定的基金资产净值偏离达到或超过0.25%时,基金管理人应根

  据风险控制的需要调整组合,其中,对于偏离程度达到或超过0.5%的情形,基金

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  益、7日年化收益率已由基金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基

  实现收益、7日年化收益率计算错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以

  后交易日基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、7日年化收益

  因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站规定网站上;基

  金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金管理人

  在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半

  年终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年

  个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7

  个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复

  核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管

  理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告

  提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书

  面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  额的每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并全部分配,且

  每日进行支付。当日所得收益结转为对应类别的基金份额参与下一日收益分配;

  若当日已实现收益大于零时,则增加投资人基金份额;若当日已实现收益等于零

  时,则保持投资人基金份额不变;基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收

  益小于零,若当日净收益小于零时,缩减投资人基金份额。投资人当日收益分配

  万份基金已实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第

  二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节假日

  最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各类基金份额的每万份

  基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期

  报告、临时报告、基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、7日

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现

  收益、7日年化收益率、基金业绩表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书

  等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者

  合中国证监会规定条件的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根

  据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过规定报刊或基金

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.14%年费率计提。计算

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计

  本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,B类基金份额的年销售服

  务费率为0.01%,若将来本基金增加基金份额类别的,本基金各类份额的年销售

  服务费率最高为0.25%,具体设置见基金管理人届时更新的招募说明书或相关公

  金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等

  根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上

  对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权

  金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内

  金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

  向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

  日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、

  《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

  份,保存期限不少于法律法规的规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于法律法规的规定,对相关信息负有

  保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管

  理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。新任基金管理人与原任基金管

  理人进行资产管理的交接手续,并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人

  和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在更换基金管

  理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;基

  金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。新任基金托管人与原基金托管

  人进行资产托管的交接手续,并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和

  基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在更换基金管理

  人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;原任

  基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理

  基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

  任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其

  基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不

  正当的证券交易活动;(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签

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